ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 29 мая 2014 г. № 492
МОСКВА
О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации
(В редакции постановлений Правительства Российской Федерации от 10.04.2015 № 342, от 22.10.2020 № 1716, от 18.02.2022 № 217, от 14.03.2022 № 365)
В соответствии с Федеральным законом “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” Правительство Российской Федерации постановляет:
1. К специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, предъявляются следующие квалификационные требования:
а) наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки “Экономика и управление”, либо по направлению подготовки “Юриспруденция”, а при отсутствии указанного образования – наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
б) прохождение в соответствии с настоящим постановлением обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
2. К индивидуальным предпринимателям, указанным в статье 5 Федерального закона “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” (далее – индивидуальные предприниматели), и лицам, указанным в статье 71 Федерального закона “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”, а также к их работникам, осуществляющим функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, предъявляются квалификационные требования, установленные подпунктом “б” пункта 1 настоящего постановления. (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 18.02.2022 № 217)
3. Требования к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей и лиц, указанных в статье 71 Федерального закона “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”, в том числе специальных должностных лиц указанных организаций, индивидуальных предпринимателей и лиц, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, включая условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих обучение, устанавливаются Федеральной службой по финансовому мониторингу, а в части указанных требований к таким организациям, индивидуальным предпринимателям, в сфере деятельности которых имеются контрольные (надзорные) органы, – по согласованию с соответствующим контрольным (надзорным) органом. (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 18.02.2022 № 217)
4. Требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, устанавливаются Федеральной службой по финансовому мониторингу. (В редакции постановлений Правительства Российской Федерации от 10.04.2015 № 342, от 14.03.2022 № 365 – с 22 марта 2022 г.)
5. Настоящее постановление не распространяется на кредитные организации и некредитные финансовые организации, указанные в абзаце тринадцатом пункта 2 статьи 7 Федерального закона “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”. (В редакции постановлений Правительства Российской Федерации от 22.10.2020 № 1716, от 14.03.2022 № 365)
6. Признать утратившими силу:
постановление Правительства Российской Федерации от 5 декабря 2005 г. № 715 “О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 50, ст. 5302);
постановление Правительства Российской Федерации от 17 марта 2008 г. № 180 “О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 5 декабря 2005 г. № 715” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, № 12, ст. 1140);
пункт 15 изменений, которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 26 августа 2013 г. № 739 “Об отдельных вопросах государственного регулирования, контроля и надзора в сфере финансового рынка Российской Федерации” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 36, ст. 4578).
Председатель Правительства
Российской Федерации Д.Медведев
